瑞银保荐人钉牌令提前解封

admin 5个月前 (05-30) 财经 41 2

证监会昨撤销有关UBS Securities Hong Kong暂时不得为在联交所的上市申请担任保荐人的处分。UBS AG及UBS Securities Hong Kong(统称「UBS」/ 瑞银)在2019年3月14日受到处分,原因是它们在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其责任,并吊销其担任保荐人的牌照一年。

趁高減磅 港股29000得而復失

中美本周三簽署首階段貿易協議,蘋果等一眾科技股向上,推升了納指及標指創新高。訊匯證券行政總裁沈振盈表示,中美簽署首階段貿易協議後,投資者便不宜再追貨了,因為春節前中資股有一定的套現壓力,風險相對高,加上市場開始觀望企業公佈的年末業績,大市再升的空間不多,但回吐亦會守穩於28,200至28,400點區間,若手持重貨,宜先作對沖或減磅部署,待回吐後再買貨,現時部署應以「食糊」為主。

证监会昨日指出,UBS已按协定委聘独立的检讨机构并与该机构合作,检讨有关其进行保荐人业务(相关范畴)的政策、程序及常规。该检讨机构已对UBS的加强管治程序(由接纳保荐人的任命至上市申请人上市)进行为期十个月的检讨,结论是UBS在相关范畴的管治及监控程序大致上设计良好,并评估了其已考虑到多项主要监控措施。

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